韓国金融監督院が、社内の未公開情報利用と金融投資商品の説明内容確認義務に違反したHi Investment & Securitiesと職員7人などに対し、過怠料などの制裁を下した。
30日、韓国金融監督院はHi Investment & Securitiesに対して昨年11月に部門検査を実施した結果、「FINANCIAL INVESTMENT SERVICES AND CAPITAL MARKETS ACT」に違反した事実を確認し、Hi Investment & Securitiesに5,000万ウォンの過怠料を課した。また関連職員7人のうち1人には停職と過怠料5,000万ウォン、6人には注意措置を下した。
金融監督院によると、Hi Investment & Securitiesの元戦略事業総括専務は2009年から2011年にかけて社内の委員会に出席し、株式投資戦略および上昇有力銘柄を聞いた上で、26銘柄を199回にわたり37億5,000万ウォン分取引した。
またHi Investment & Securitiesの職員らは、金融投資商品の危険性を顧客に説明し確認を受けるべき義務を果たしていない事実が摘発された。ある支店の職員は2010年に4カ月間、顧客から投資判断の全部を一任され129億ウォンの売買取引を行っていたところを摘発されるなど、Capital Markets Actに違反して制裁を受けた。